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云南省人民政府
云政發(fā)〔2024〕30號(hào)
云南省人民政府關(guān)于印發(fā)《云南省政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》的通知
各州（市）人民政府，省直各委、辦、廳、局：
現(xiàn)將《云南省政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。
云南省人民政府
2024年12月21日
?。ù思_發(fā)布）
云南省政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)
高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆三中全會(huì)精神，充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)和撬動(dòng)作用，規(guī)范政府投資基金管理，壯大耐心資本，帶動(dòng)社會(huì)資本支持我省產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762號(hào)）、《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本方案。
一、目標(biāo)任務(wù)
（一）構(gòu)建政府投資基金運(yùn)作體系。圍繞“3815”戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)強(qiáng)省建設(shè)要求，緊密結(jié)合產(chǎn)業(yè)需求結(jié)構(gòu)、供給體系、增長(zhǎng)動(dòng)能等實(shí)際，因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，推動(dòng)“有為政府”與“有效市場(chǎng)”高效結(jié)合，構(gòu)建“省級(jí)引導(dǎo)基金＋重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)母基金＋子基金”的政府投資基金運(yùn)作體系，以省級(jí)引導(dǎo)基金帶動(dòng)一批重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)母基金建設(shè)，再帶動(dòng)一批子基金落地。從2025年起，省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳將產(chǎn)業(yè)類專項(xiàng)資金按一定比例轉(zhuǎn)變投入方式，用于政府投資基金出資，力爭(zhēng)5年內(nèi)構(gòu)建500億元以上規(guī)模的基金體系，帶動(dòng)社會(huì)資本投資規(guī)模不低于1000億元。
?。ǘ┲С种攸c(diǎn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。緊緊圍繞發(fā)展壯大資源經(jīng)濟(jì)、園區(qū)經(jīng)濟(jì)、口岸經(jīng)濟(jì)設(shè)立政府投資基金，鞏固提升綠色能源、煙草、有色金屬“老三樣”，培育發(fā)展綠色鋁、硅光伏、新能源電池“新三樣”，做專做精生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)裝備制造“特三樣”，做優(yōu)做強(qiáng)高原特色農(nóng)業(yè)、文化旅游、現(xiàn)代物流“大三樣”，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、上下貫通、縱向成鏈、橫向成群，形成現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)基礎(chǔ)、補(bǔ)短板、鍛長(zhǎng)板、提水平、促升級(jí)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)。
?。ㄈ┨岣哓?cái)政資金使用效益。通過(guò)政府投資基金改補(bǔ)為投、無(wú)償變有償、分散變集中，發(fā)揮財(cái)政資金乘數(shù)效應(yīng)，帶動(dòng)“大資源”支持產(chǎn)業(yè)“大發(fā)展”。推動(dòng)政府投資基金與銀行、保險(xiǎn)、擔(dān)保、資管公司等金融機(jī)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)資本形成合力，建立“投貸聯(lián)動(dòng)”、“投保聯(lián)動(dòng)”、“投擔(dān)聯(lián)動(dòng)”、“投投聯(lián)動(dòng)”機(jī)制，充分利用和發(fā)揮各方資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，提高財(cái)政資金使用效益。
二、基本原則
政府投資基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則實(shí)施投資運(yùn)營(yíng)管理。
（一）政府引導(dǎo)。立足我省產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦，加大政府投入，引導(dǎo)帶動(dòng)社會(huì)資本參與，構(gòu)建“省級(jí)引導(dǎo)基金＋重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)母基金＋子基金”的政府投資基金運(yùn)作體系。
?。ǘ┦袌?chǎng)運(yùn)作。建立健全收益讓渡、盡職免責(zé)、分類評(píng)價(jià)等激勵(lì)約束機(jī)制，擇優(yōu)遴選管理機(jī)構(gòu)，實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理，提升基金運(yùn)作效益。
?。ㄈ┛茖W(xué)決策。建立健全基金“募投管退”運(yùn)行機(jī)制，科學(xué)合理開展投資決策，優(yōu)化投資環(huán)境，激發(fā)投資運(yùn)營(yíng)活力，確保實(shí)現(xiàn)基金政策目標(biāo)。
?。ㄋ模┓婪讹L(fēng)險(xiǎn)。對(duì)基金實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督管理，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，完善政府出資提前退出機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。基金各出資方按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益分配和虧損負(fù)擔(dān)方式。
三、運(yùn)營(yíng)管理
（一）規(guī)范基金設(shè)立及審批機(jī)制。第一級(jí)省級(jí)引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）為經(jīng)省人民政府審批、省金控集團(tuán)已設(shè)立并管理運(yùn)營(yíng)的云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙），認(rèn)繳規(guī)模60億元，由省財(cái)政廳分期注資省金控集團(tuán)，首期出資23億元。
第二級(jí)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)母基金（以下簡(jiǎn)稱母基金）由省級(jí)行業(yè)主管部門以項(xiàng)目?jī)?chǔ)備為前提，充分研究設(shè)立可行性和必要性，牽頭擬制基金方案，會(huì)同省財(cái)政廳按程序報(bào)省人民政府審批設(shè)立。省級(jí)行業(yè)主管部門須指定省屬國(guó)有企業(yè)作為出資人代表，并會(huì)同省財(cái)政廳將產(chǎn)業(yè)類專項(xiàng)資金按一定比例轉(zhuǎn)變投入方式分期注資，積極引入社會(huì)資本。符合母基金設(shè)立條件但省級(jí)行業(yè)主管部門年內(nèi)難以安排資金實(shí)繳出資到位的，可按程序報(bào)省人民政府申請(qǐng)引導(dǎo)基金給予適當(dāng)支持。
第三級(jí)子基金由母基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)母基金投資決策委員會(huì)審批設(shè)立，須引入社會(huì)資本和母基金同步出資。
?。ǘ┟鞔_基金投資定位。引導(dǎo)基金主要投資省委、省政府確定的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，存續(xù)期原則上不超過(guò)15年，經(jīng)省人民政府審批最多可延長(zhǎng)2年。母基金、子基金根據(jù)功能定位分為創(chuàng)業(yè)投資類、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)類、特定類，并實(shí)施分類管理。
創(chuàng)業(yè)投資類。圍繞壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、超前布局未來(lái)產(chǎn)業(yè)，聚焦新一代信息技術(shù)、人工智能、新材料、生物醫(yī)藥等新領(lǐng)域、新賽道及顛覆性、前沿性技術(shù)攻關(guān)，支持科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新平臺(tái)打造，培育耐心資本，投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技，主要投資種子期、初創(chuàng)期企業(yè)，總存續(xù)期原則上不超過(guò)15年。
重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)類。圍繞先進(jìn)制造、高原特色農(nóng)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，聚焦優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)延鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈，帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，主要投資引入成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)，總存續(xù)期原則上不超過(guò)12年。
特定類。圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略和省委、省政府工作要求，“一事一議”設(shè)立基金，開展特定投資。
（三）優(yōu)化基金投資方式。引導(dǎo)基金根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，按程序報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后可投資母基金和直接投資項(xiàng)目，對(duì)單支母基金的認(rèn)繳出資額原則上不超過(guò)引導(dǎo)基金認(rèn)繳規(guī)模的20%且不超過(guò)母基金認(rèn)繳規(guī)模的25%。母基金經(jīng)省人民政府審批可直接投資項(xiàng)目，根據(jù)投資決策委員會(huì)決策可新設(shè)子基金、參股存量基金，對(duì)子基金出資比例：創(chuàng)業(yè)投資類不超過(guò)子基金認(rèn)繳規(guī)模的60%、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)類不超過(guò)50%，特定類基金及參與國(guó)家級(jí)基金不受上述比例限制。子基金按照市場(chǎng)化投資決策程序直接開展項(xiàng)目投資，不得再投資基金。政府投資基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目投資不超過(guò)其認(rèn)繳規(guī)模的20%，不得對(duì)所投資項(xiàng)目控股，且不為第一大股東。各級(jí)基金及管理機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方在省內(nèi)的投資額原則上不得低于政府實(shí)繳出資額。
?。ㄋ模┮?guī)范基金管理運(yùn)作。政府投資基金應(yīng)堅(jiān)持政策指導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合，按照安全合規(guī)、兼顧效益的原則開展基金運(yùn)營(yíng)管理，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)募資能力、投研能力、出資實(shí)力及管理經(jīng)驗(yàn)。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)為省金控集團(tuán)，省財(cái)政廳進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督；母基金管理機(jī)構(gòu)由省級(jí)行業(yè)主管部門視政府出資情況指定省屬國(guó)有企業(yè)或開展市場(chǎng)化遴選；子基金管理機(jī)構(gòu)由省級(jí)行業(yè)主管部門指導(dǎo)母基金管理機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)化遴選。
?。ㄎ澹┩晟苹鹜顺鰴C(jī)制。政府投資基金應(yīng)積極拓寬退出路徑，包括基金份額轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)、境內(nèi)/境外IPO上市后股票減持、股東及管理層回購(gòu)、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及基金合同約定的退出方式等。健全政府出資提前退出機(jī)制，明確提前退出條件和程序。
?。┘訌?qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)防控。政府投資基金應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制和財(cái)會(huì)監(jiān)督、審計(jì)檢查、考核評(píng)價(jià)等外部監(jiān)管制度，明確基金日常運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理等程序，防范基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)要加強(qiáng)基金穿透監(jiān)管，密切跟蹤基金財(cái)務(wù)狀況，切實(shí)做到科學(xué)管理、防控風(fēng)險(xiǎn)、安全運(yùn)營(yíng)。
（七）建立激勵(lì)約束機(jī)制。政府投資基金應(yīng)分類建立科學(xué)合理并覆蓋基金全生命周期的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，把握評(píng)價(jià)整體性，不過(guò)度考核單支子基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧，評(píng)價(jià)結(jié)果作為基金存續(xù)、計(jì)提管理費(fèi)、改進(jìn)管理、調(diào)整出資、優(yōu)化投資方向以及實(shí)施獎(jiǎng)罰的重要依據(jù)。健全盡職免責(zé)及容虧?rùn)C(jī)制，設(shè)置原則上不超過(guò)30%的投資損失容忍率，創(chuàng)業(yè)投資類及特定類基金經(jīng)審批可適當(dāng)放寬。創(chuàng)業(yè)投資類基金投資損失容忍率放寬后不超過(guò)60%，投資種子期企業(yè)可經(jīng)審批另行約定。政府出資取得的投資收益可向合作對(duì)象適當(dāng)讓利。
四、工作要求
政府投資基金是財(cái)政資金管理方式的創(chuàng)新，涉及面廣、專業(yè)性強(qiáng)、社會(huì)影響大，各地各部門要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作機(jī)制，形成工作合力。
?。ㄒ唬┩晟浦贫润w系。省財(cái)政廳要盡快研究出臺(tái)政府投資基金管理辦法和管理機(jī)構(gòu)遴選指南；加強(qiáng)對(duì)政府投資基金出資的預(yù)算約束，按照集中管理、統(tǒng)一調(diào)配、分類撥付的原則籌措落實(shí)財(cái)政出資；督促省金控集團(tuán)規(guī)范運(yùn)作引導(dǎo)基金，組織實(shí)施引導(dǎo)基金監(jiān)督檢查，對(duì)政府投資基金開展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)。
?。ǘ簩?shí)主體責(zé)任。省級(jí)行業(yè)主管部門要加大產(chǎn)業(yè)類專項(xiàng)資金改革力度，做實(shí)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，加快基金落地，強(qiáng)化基金監(jiān)管。要會(huì)同省財(cái)政廳根據(jù)母基金設(shè)立方案和實(shí)際需求，分年度將產(chǎn)業(yè)類專項(xiàng)資金按不低于30%的比例轉(zhuǎn)變投入方式，用于母基金出資，并進(jìn)一步清理盤活存量資金，整合小、散、亂等效用不明顯專項(xiàng)資金，加大對(duì)基金的投入。要高度重視項(xiàng)目?jī)?chǔ)備在基金運(yùn)作中的關(guān)鍵作用，會(huì)同省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳根據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，推動(dòng)基金與項(xiàng)目有機(jī)銜接，積極挖掘符合基金投資的項(xiàng)目，建立動(dòng)態(tài)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，做好基金投資指引。要在完成可行性和必要性研究的基礎(chǔ)上，盡快推進(jìn)高原特色農(nóng)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和科技創(chuàng)新等領(lǐng)域母基金設(shè)立，一個(gè)部門原則上選擇一個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，成熟一支設(shè)立一支。要履行基金監(jiān)督指導(dǎo)主體責(zé)任，對(duì)已設(shè)立基金日常運(yùn)作實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督，督促基金投資進(jìn)度，視情況委派觀察員或投資決策委員會(huì)成員，開展績(jī)效評(píng)價(jià)，定期收集分析基金運(yùn)營(yíng)情況并向省人民政府報(bào)告。
?。ㄈ?qiáng)化聯(lián)動(dòng)協(xié)作。各地各部門要?jiǎng)?chuàng)新思路，做好政策協(xié)同，打造優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境和投資生態(tài)，在基金工商注冊(cè)登記、辦公場(chǎng)所、項(xiàng)目落地等方面提供便利條件，打造基金集聚區(qū)；通過(guò)積極發(fā)展一批鏈主企業(yè)，培育一批優(yōu)質(zhì)鏈員企業(yè)，發(fā)揮鏈主企業(yè)的輻射和帶動(dòng)作用；鼓勵(lì)政府投資基金管理機(jī)構(gòu)與國(guó)家級(jí)基金、頭部投資機(jī)構(gòu)建立合作，引進(jìn)和培育高端人才，與行業(yè)專家、科研機(jī)構(gòu)和社會(huì)中介等形成合力，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用深度融合。省金融管理局要會(huì)同省財(cái)政廳、省審計(jì)廳等聯(lián)合制定政府投資基金盡職免責(zé)工作指引。省審計(jì)廳要適時(shí)組織對(duì)基金管理使用情況開展審計(jì)。省政府督查室要及時(shí)對(duì)各部門工作推進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行督查。
（四）規(guī)范州（市）基金設(shè)立。各州（市）要嚴(yán)格執(zhí)行政府投資基金相關(guān)制度規(guī)定，科學(xué)規(guī)范設(shè)立基金，充分考慮財(cái)政承受能力和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況等，合理確定基金規(guī)模和投資范圍，避免資金閑置。年度預(yù)算中未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得安排資金新設(shè)基金。省級(jí)政府投資基金不參與州（市）基金設(shè)立，各州（市）可根據(jù)自身情況出資母基金和子基金，基金優(yōu)先給予出資州（市）返投支持。
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